嵌入全球價值鍊會導緻中國制造的“低端鎖定”嗎？

呂 越 陳 帥 盛 斌

本文發表于《管理世界》2018年第8期

圖1：全文摘要

（圖片來源：《管理世界》雜志官網）

觀點摘編：本文基于2000-2006年的《中國知識産權數據庫》、《工業企業》、《海關數據》以及《世界投入産出數據庫》的合并數據，考察制造業企業參與全球價值鍊是否以及如何影響我國的自主研發創新效應，并且從技術外溢的過度依賴、企業的吸收能力以及發達國家的“俘獲效應”等角度進一步探究了導緻參與價值鍊沒有産生預期的技術升級的原因。

我們的主要發現是，不論是從企業自主研發意願還是研發強度的角度看，全球價值鍊對企業研發創新具有顯著的抑制作用，尤其是對于外資企業、加工貿易企業以及高技術産業來說尤為突出。而且，進一步采用不同的模型設定及内生性讨論，均支持這一結論。

其次，通過影響機制的分析來看，參與GVC的正向促進機制不足以抵消過度依賴于進口高質量高技術的中間投入而産生的替代效應，企業越依賴于GVC生産鍊，越願意從價值鍊中直接進口高技術高質量的中間投入以代替原有的低質量低技術的本國投入，導緻其喪失研發創新的動力。

再次，本土企業的吸收能力不足，也阻礙了企業将GVC溢出技術轉化為自身研發創新能力的渠道，表現為無法通過GVC網絡生産帶動本土企業的創新能力提升。我們的分析顯示，現階段大部分企業尚處于無法充分發揮吸收能力的門檻值左側，即仍處于人力資本水平較低的區間内，從而影響了全球價值鍊的技術外溢效應。

然後，基于考察我國制造業與發達國家的技術距離，我們發現那些GVC參與程度較深的企業，當企業與發達國家先進技術的距離較近時，發達國家受到競争威脅會展開對發展中國家技術升級的“俘獲行為”。

最後，在擴展性分析中，我們進一步以中國加入WTO這一外部沖擊作為準自然實驗，考察企業參與價值鍊對企業自主研發的影響。基于雙重差分回歸估計的結論，本文的核心結論依然穩健成立——在考慮WTO沖擊後，價值鍊嵌入對制造業企業的研發意願和強度的抑制作用依舊顯著成立，且這一效應在加入WTO後更為突出并呈現遞增的趨勢。

正如中共十九大報告中強調“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。”2017年政府工作報告也明确指出，今年政府工作重點是将深入實施創新驅動發展戰略，培育出一批進入全球價值鍊中高端環節的核心産業，跻身創新型國家前列，并最終建成世界科技創新強國。

因此，在全面推進創新驅動發展戰略實施背景下，本文的重要現實意義在于：為國家創新驅動戰略持續推進提供了重要的理論支持和經驗證據。當然，正如對全球化的諸多争議一樣，全球價值鍊分工體系所帶來的技術升級效應也存在國家異質性，尤其是尚處于産業鍊低端環節的發展中國家。

因此，深入分析現階段中國參與全球價值鍊的技術創新效應，不僅有利于明确中國在全球價值鍊新型分工體系中的位置和利得，更有助于為實現中國制造突破價值鍊“低端鎖定”和實現價值鍊攀升找到切實可行的突破口——有賴于企業自身吸收能力建設、引入競争機制和強化危機意識以及更深度的參與國際經貿易規則的全球治理來實現。

作者呂越

呂越（1987-），女，對外經濟貿易大學中國WTO研究院副教授、碩士生導師、經濟學博士、美國哥倫比亞大學富布萊特訪問學者、新加坡國立大學訪問學者；bevictor伟德官网絲路金融研究中心特聘研究員、中國社科院國家金融與發展實驗室特聘研究員。主要研究方向：全球價值鍊與中國；企業創新；貿易與金融。

目前已在《中國社會科學》（2篇）、《經濟研究》（2篇）、《世界經濟》（2篇）、《金融研究》（3篇）、《中國工業經濟》、《數量經濟與技術經濟研究》、英文SSCI索引期刊Economic Modeling、China: An International Journal、International Interactions等雜志發表論文20餘篇，并擔任英文SSCI索引Economic Modeling、Emerging Markets Finance and Trade、China & World Economy以及中文權威期刊《經濟研究》、《管理世界》、《世界經濟》、《經濟學（季刊）》、《金融研究》、《中國工業經濟》、《數量經濟與技術經濟研究》、《世界經濟文彙》、《财經研究》、《财貿經濟》和《南開經濟研究》等雜志的匿名審稿人以及國家自然科學基金通訊評審專家。主持國家自然科學基金面上項目、國家自然科學青年項目、北京市社科聯項目以及國家金融與發展實驗室課題。曾獲得高等學校科學研究優秀成果獎（人文社會科學）二等獎、商務部商務發展研究獎、中國青年經濟學者論壇優秀論文獎、“百人會英才獎”、譚崇台發展經濟學獎、對外經濟貿易大學“惠園優秀青年學者”、南開大學優秀博士論文，代表性論文入選《世界經濟年鑒2016》“國際投資學2015年十佳中文論文（TOP10）”。